美国证券交易委员会授予延期市场准入规则

2020-04-23 15:37:45
导读华盛顿(路透社)–经纪交易商从联邦监管机构那里获得了更多的时间,以遵守禁止裸体进入的新规则,在该规则中,经纪人将其ID出租给未经

华盛顿(路透社)–经纪交易商从联邦监管机构那里获得了更多的时间,以遵守禁止“裸体进入”的新规则,在该规则中,经纪人将其ID出租给未经许可的高速交易商。

在周一在线发布的通知中,美国证券交易委员会宣布,将对某些规定授予有限的合规性延期,从此前的7月14日延长至11月30日。

在行业协会和交易所要求增加时间之后,SEC采取了此举。

这项新规定是在2010年5月6日“闪电崩盘”之后的几个月内采用的,旨在禁止无牌公司无限制地进入美国股市。根据该规则,某些经纪人还必须建立风险管理控制系统。

交易所和贸易集团曾表示,经纪人需要更多时间来准备该规则中的两个关键条款。

一种是实施风险管理控制措施,以防止订单超过预设的信用或资本门槛。如今,许多公司都没有这种控制措施。

另一条款与固定收益证券的风险控制有关。贸易团体要求额外的时间,因为在固定收益市场中以前从未使用过这种贸易前控制措施。

SEC说,这些团体争辩说,遵守这一规定将需要大量的时间和精力。

经纪人现在可以在11月底之前遵守这些要求。该规则的其余部分仍将在7月14日开始。

免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!

猜你喜欢

最新文章